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银保监会现场检查办法来了

2019-11-10 14:57:56

9月18日,中国银行保险监督管理委员会在官方网站上报道,中国银行保险监督管理委员会近日就《中国银行保险监督管理委员会现场检查办法(试行)》(征求意见稿)(以下简称《办法》)公开征求意见。

《办法》由八章六十七条组成。主要章节包括总则、职责分工、项目管理、检查程序、检查方法、检查和处理、评估和评价以及补充规定。《办法》突出了以下五个主要内容。

一是明确现场检查的地点。《办法》明确规定,现场检查是监督过程的重要组成部分,充分发挥差错检查和事故纠正、核查、评估指导、警示和威慑等功能,有效履行监督职责。

二是完善相关部门的现场检查职责。明确现场检查部门在现场检查工作中的领导和集中管理作用,进一步强调相关部门与各级监管机构之间的信息共享和联动机制,形成联合监管力量。

三是严格规范现场检查和审批程序。确立了“未经立项审批程序不得进行现场检查”的原则,突出了立项现场检查的严肃性、科学性和公正性。

第四,丰富现场检查方法。《办法》增加和规范了一些检查方法和手段,加强了信息技术的使用,并根据工作需要探索了在线检查和查询审计等新的检查方法。

五是鼓励自查自纠,促进机构合规运行。对于被检查单位在现场检查前的自查反馈,主动发现并及时纠正相关问题,并根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条规定的相关情况,依法提出从轻、减轻或不予行政处罚的建议。

中国保监会表示,《办法》的颁布将进一步提高中国保监会现场检查的科学性、规范性和有效性。这将有助于充分发挥现场检查的独特优势,推动和推动银行和保险机构全面落实国家宏观政策,同时有效防范金融风险,更好地支持实体经济持续稳定发展,更好地维护整体金融安全稳定。

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